股权转让纠纷中适格被告的分析与认定

一、法律分析与意见

1、  股权转让法律关系中的相关当事人

依据《公司法》，有限公司股权转让目的的实现，必然涉及四个民事主体，即股权转让人、股权受让人、公司其他股东以及公司。股权转让人和股权受让人是股权转让协议的双方当事人；公司其他股东按照《公司法》的规定，依法享有优先购买权以及转让事项的表决权；而公司在转让过程中需要履行公司名册、签发新出资证书、完成工商变更登记等多项法定义务，以保证股权转让的完全实现。因此，在任何一个涉及股权转让法律关系的诉讼案件中，上述四个主体都是不可或缺的、必然的案件当事人。

2、股权转让适格被告的确定

股东基于对股份的所有权，而享有处分去股权的权能。股东转让股权，则是实施处分权能的具体表现。当股东的处分权的行使遭遇妨碍时，股东当然有排除妨害的请求权。因此，在股权转让过程中，确定侵害股权转让的侵权责任主体，则是解决转让纠纷适格被告问题的关键。

（1）、股权受让人为被告情形

当股权转让协议签订后，受让人无故不履行协议约定之义务，可构成违约，此时，股权转让人可以股权受让人为被告提起违约之诉；或者，在股权转让人与股权受让人对股权转让达成意向协议后，受让人拒不按意向协议签订股权转让协议，此时，转让人可以受让认为被告提起缔约过失责任之诉。

（2）、公司其他股东为被告情形

股权转让人对外转让股权时，公司其他股东对所转让股权行使优先购买权，并与转让人签订股权转让协议后，拒不履行协议构成违约的，此时，转让人可以该公司股东为被告提起违约责任之诉。

（3）、公司为被告情形

受让人受让股权后，请求公司及时办理股权变更手续，公司怠于办理的，此时，受让人可以公司为被告提起诉讼。

参考资料：

赵旭东：《公司法实例与法理》，第291页